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關於印發《四川省省級產業發展投資引導 基金管理實施細則(暫行)》的通知

四川省省級產業發展投資引導基金管理實施細則(暫行)》已經2016年第7次公司總經理辦公會審議通過,現印發給你們,請認真貫徹執行...

關於印發《四川省省級產業發展投資引導

基金管理實施細則(暫行)》的通知

公司各部門、各旗下機構:

      《四川省省級產業發展投資引導基金管理實施細則(暫行)》已經2016年第7次公司總經理辦公會審議通過,現印發給你們,請認真貫徹執行。

      特此通知。

      附件:《四川省省級產業發展投資引導基金管理實施細則(暫行)》


二〇一六年五月六日

抄 送:公司領導

四川發展股權投資基金管理有限公司 2016年5月6日印

(共印32份)

四川省省級產業發展投資引導基金

管理實施細則(暫行)

第一章 總則

第一條   為切實履行四川省省級產業發展投資引導基金(以下簡稱“省級產業基金”)出資人代表職責,管好用好財政資金,有效發揮財政資金的引導和放大效應,規範投資運作,防範投資風險,根據《四川省省級產業發展投資引導基金管理辦法》(川府發〔2015〕49號,以下簡稱“《辦法》”)、四川省財政廳與四川發展股權投資基金管理有限公司(以下簡稱“四川發展基金管理公司”或“公司”)簽署的省級產業基金委托管理協議及其他有關法律法規的規定,製定本實施細則(以下簡稱“細則”)。

第二條   本細則所稱省級產業基金,是指由四川發展基金管理公司作為省財政出資受托管理機構,作為出資人代表發起設立或參股設立,並行使相關權利和義務的省級各類產業基金。

第二章 基金管理機構確定

第三條   經四川省政府確定由四川發展基金管理公司作為出資人代表的省級產業基金,由四川發展基金管理公司牽頭,比選確定省級產業基金的基金管理機構(以下簡稱“基金管理機構”)。

第四條   基金管理機構比選對象為四川發展基金管理公司旗下基金(資產)機構和外部基金管理機構。申請機構須提出省級產業基金設立方案,包括但不限於:目標市場及行業分析,基金設立的可行性和操作性,基金架構、募資方案、風控與決策機製、收益分配機製等;須提出基金管理資格證明材料,包括但不限於:公司基本情況,內部治理結構,主要經營業績,管理團隊組成,在管基金情況等。

第五條   四川發展基金管理公司業務發展部會同相關部門,按照《辦法》第十四條規定的基金管理機構條件和省級產業基金委托管理協議的有關規定,對申請機構提交的方案和材料進行審核,提出初步意見,報四川發展基金管理公司總經理辦公會審議確定省級產業基金的基金管理機構。

第三章 出資及繳款管理

第六條   四川發展基金管理公司負有管好用好省財政出資的職責,按照一定原則和條件履行出資義務,向省級產業基金出資(以下簡稱“公司出資”)。

第七條   按照簽訂的合夥協議/章程,公司出資與其他出資人嚴格按協議約定分期、同比例、同步實繳到位資金。在基金開放期(基金開放期指省級產業基金自注冊之日起滿1年),每期公司出資與其他出資人到位資金比例不得低於1:1。基金開放期結束時,根據省級產業基金委托管理協議的要求,基金管理機構須按不低於公司出資額4倍的總規模募集設立省級產業基金,屆時,具體認定標準由省財政廳確定。未達到省財政廳認定標準的,按《辦法》有關規定處理。

第八條   省級產業基金注冊成立後,為盡快啟動相關工作,可以在未落實具體投資項目時繳付首期出資,首期出資比例原則上不超過認繳金額的30%。

第九條   除首期出資外,原則上以後各期出資須根據項目投資進度出資。基金管理機構發出每期繳款通知時,須提供擬投資項目的進展情況、計劃投資時間和上期繳款投資情況等。

第十條   針對每期繳款,在通知繳款期及繳款寬限期(繳款寬限期以合夥協議/章程約定為準)內,若公司出資先行到位,其他出資人未按約定比例、時間足額到位資金前,已到位的公司出資不得進行基金項目投資,基金管理機構不得提取對應公司出資的基金管理費。對於逾期繳款的出資人,須按合夥協議/章程有關條款的約定進行處理。

第十一條   對於基金管理機構向公司發出的繳款通知,由公司業務管理部會同財務管理部審核提出意見後,報公司總經理辦公會審批出資事項。

第四章 投資運營管理

第十二條   基金管理機構按不低於1%的比例出資其管理的省級產業基金,並與公司出資及其他出資人同比例、同期到位。

第十三條   基金管理機構可以提出省級產業基金跟投方案,在征得省財政廳同意的前提下,報合夥人會議審批後執行。

第十四條   四川發展基金管理公司根據出資比例,按照合夥協議/章程約定,向每隻省級產業基金的投資決策委員會委派委員(以下簡稱“投決會委員”),參與省級產業基金的投資決策。

(一)   由公司人力資源部提出委派投決會委員方案,提交公司總經理辦公會審批。

(二)   委派投決會委員履職按照《集團公司委派人員履職管理暫行辦法》執行。

第十五條   基金管理機構須與其他出資人在省級產業基金合夥協議/章程中,按《辦法》約定以下事項:

(一)   基金注冊在四川省,成立時各方出資人須按出資協議約定繳存最低份額;

(二)   按《辦法》第十五條規定選擇基金托管銀行;

(三)   基金具體投資行為符合《辦法》規定,須按省委、省政府及有關職能部門要求,確保基金運行不偏離既定投資方向,不得投資限製性領域。投資注冊於四川省域企業的資金不低於基金總規模的60%,對單一企業股權投資的資金總額不超過基金總規模的20%;

(四)   基金管理費按實繳到位資金的時點和規模計提,其中,公司出資應負擔的基金管理費比例不得高於其他出資人,同時按照本細則第十條有關規定執行;

(五)   省級產業基金閑置資金須留存在基金托管銀行賬戶。為提高閑置資金收益,加強風險防範,基金管理機構經其內部決策,其閑置資金可投資(購買)五大國有商業銀行和本基金托管銀行的保本類理財產品。超出此投資範圍,須報合夥人會議(股東會)審批;

(六)   在滿足《辦法》第二十四條規定情形時,公司出資可無需其他出資人同意,單方退出或終止運營並清算;

(七)   當基金清算出現虧損時,基金管理機構應以其出資額為限先行承擔損失,剩餘部分由其他出資人按現行法律法規及協議約定方式承擔,公司出資以出資額為限承擔有限責任;

(八)   基金不得投資於承擔無限責任的企業或項目。

第十六條   省級產業基金在運營過程中出現《辦法》第二十五條情況之一時,應當終止運營並清算。

第五章 投資收益管理

第十七條   省級產業基金實現退出後的公司出資及全部收益應及時劃轉到四川發展基金管理公司的省財政出資托管賬戶。

第十八條   在符合《辦法》第二十三條規定條件時,可向省財政申請將其享有收益的一定比例給予優先級出資人。由基金管理機構提出具體方案,提交四川發展基金管理公司審核提出初步意見後,上報省財政審批

第十九條   在完成省財政的考核指標後,四川發展基金管理公司將省財政對基金管理機構的獎勵全部給予基金管理機構,作為基金全體團隊人員專項獎勵。

第六章 報告製度

第二十條   經四川省政府確定由四川發展基金管理公司作為出資人代表的省級產業基金,由四川發展基金管理公司牽頭,比選確定省級產業基金的基金管理機構(以下簡稱“基金管理機構”)。

(一)   省級產業基金設立時擬引入基金出資人事項,設立後新增基金出資人或變更基金出資人或變更基金出資人出資份額等事項;

(二)   省級產業基金的退出、清算、收益處置等方案;

(三)   省級產業基金簽署或修改合夥協議/章程,修訂議事規則,簽署合夥會議/股東會決議等;

(四)   基金財務預決算與利潤分配方案等;

(五)   其他重要事項。

第二十一條   基金管理機構應向四川發展基金管理公司定期或不定期報告以下事項:

(一)   按四川發展基金管理公司和省財政廳要求報送月報表及其他統計表;

(二)   季度結束後5個工作日內報送基金運行情況報告,年度結束後30日內報送基金年度運行情況報告;

(三)   每個會計年度結束後4個月內,報送基金年度財務報告;

(四)   發生基金出資人變化、基金管理機構變動、基金未按規定用途使用資金、基金出現或預期出現重大虧損、基金違法違規運營、基金或基金投資項目涉訴等情況;

(五)   影響基金出資人權益的其他相關重大事項;

(六)   四川發展基金管理公司及基金管理機構認為應當報告的其他事項。

第七章 附則

第二十二 條   基金管理機構要按照本細則有關規定,修訂所管理省級產業基金的合夥協議/章程,並按程序報批和備案。

第二十三   本細則由四川發展基金管理公司負責修改,公司業務管理部負責解釋。

第二十四條   省級產業基金注冊成立後,為盡快啟動相關工作,可以在未落實具體投資項目時繳付首期出資,首期出資比例原則上不超過認繳金額的30%。

第二十五條   除首期出資外,原則上以後各期出資須根據項目投資進度出資。基金管理機構發出每期繳款通知時,須提供擬投資項目的進展情況、計劃投資時間和上期繳款投資情況等。